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产业组织理论、证据和公共政策-第章

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样化能对消费者产生效用,那么配置效率也许仍然可以实现。 
    竞争的政治方面 
    经济学家经常研究抽象的经济模型。抽象的完全竞争模型就是一个明显的例子。正如我们已经指出的那样,完全竞争能够导致经济效率,但是在形成有利于如果不是完全竞争,至少是更多的竞争的一般社会舆论方面,一个完全竞争世界的政治影响也许一直并将继续是非常有力的。一个有着众多买者和卖者——至少有足够多要求竞争者——的市场会导致权力的非集中化和分散化。满足人类需求的经济问题是通过市场上供求力量互相作用解决的,这与在垄断盛行时私营企业手中,或在政府管制和国营企业盛行时政府手中可能掌握的那种有意识运用其势力的情况相反。限制政府和垄断的力量是古典自由主义观念的主要部分。这随之又为设计美国政府体制提供了某些基础。 
    此外,竞争性市场机制不是靠人为的因素解决经济问题;所谓大企业人士和政府官僚们的人为因素被排除在外。在没有人和一般性决策或政策有关时,这个社会的经济主体就不能将他们的失败归之于某一具体个人的决策。最后,支持竞争性市场的一个政治论点强调它所带来的明显的机会自由。请记住,完全竞争没有进入壁垒。在这样的条件下,个人从事某项职业或他们爱好的职业,仅受到他们自己的能力、技巧、天资(有时是资本)的限制。 
    可行的竞争 
    一个完全竞争的世界在政治上吸引了许多人,但是正如我们上面讨论过的,它却不能也从来没有存在过。因此,作为一种政策指南,一个竞争性模型就会遭到某种失败。为了解决这个问题,本世纪40和50年代的研究产生出更加可操作的模型,约翰·M·克拉克称之为“可行性竞争”。克拉克认为完全竞争过去没有,现在或将来也不会存在,他争辩道,长期偏离完全竞争模型不一定会危害社会。因而,他开始建立一组判断一个竞争经济可行性的最低限度标准。他的理论已由许多经济学家加以修改。 
    结构、行为和绩效  在克拉克的创性工作出现后,众多经济学家都写了关于可行性竞争的最低标准的论文。史蒂芬·索斯尼克(Stephen Sosnick)评论了50年代末之前的所有文献。这里我们用索斯尼克使用过的标准的结构-行为-绩效三分法来概括15个可行性竞争的标准。 
    结构标准: 
    1.不存在进入和流动的人为限制。 
    2.存在对上市产品质量差异的价格敏感性。 
    3.交易者的数量符合规模经济的要求。行为标准: 
    4.厂商间不互相勾结。 
    5.厂商不使用排外的、掠夺性的或高压性手段。 
    6.在推销时不搞欺诈。 
    7.不存在“有害的”价格歧视。 
    8.对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。 
    绩效标准: 
    9.利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资。    
    10.质量和产量随消费者需求而变化。    
    11.厂商尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程。    
    12.没有“过度”的销售开支。    
    13.每个厂商的生产过程是有效率的。    
    14.最好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬。    
    15.价格变化不会加剧周期的不稳定。 
    这些标准可以作为竞争是否出现的信号,在这一意义上它们可作为政策指南。 
    对可行性竞争的批评者  克拉克和他的追随者遇到了批评。批评者们基本上是质问可行性竞争的研究是否有实际意义。“足够”是什么意思?在涉及推销开支时的“过度”意味着什么?“有害的”价格歧视是什么意思?这张问题单可以不断列下去。这些问题引起了重要的价值判断问题,它当然不是实证经济分析的内容。即使在讨论生产过程的效率这个概念时,人们只有依据某一个衡量标准才能估计效率;但是要得到某个衡量标准,人们必须知道什么是可能的和什么是意愿的。后者要求主观的而非客观的分析。而且,如果一些标准满足,但是另一些却不满足怎么办?那么我们将如何决定竞争的可行性呢? 
    杰西·马卡姆(Jesse Markham)针对上述的规范和标准,提出了一个评价行业结构和绩效的替代方法。他建议: 
    只有在对行业的市场结构特征和形成它们的动态力量做一番完全的考察后,在导致社会收益大于损失的公共政策措施下没有明显的变化时,一个行业才能被判断为可行的竞争。 
    这个替代方法同样有问题。懂行的人们在如何计量公共政策措施的社会收益和损失上会得出不同的结论。举一个例子,人们常常建议石油公司应被分解为较小的经济实体。消费主义者拉尔夫·纳德及其追随者相信这种剥夺将明显使社会收益和社会成本差额为正,另一些坚决相信石油公司也许会损失规模经济效益的人则认为,实行这样一种政策措施会使社会成本超过社会收益。此外,马拉姆的定义没有详细说明在其标准中可使用那些公共政策措施。最后,我们并不总能按相同的单位来测量不同理论中的收益和损失,这些得失也并不总是在相同的人身上发生。 
    作为一个目标的完全竞争 
    由于运用困难,我们不把完全竞争模型看成是一个科学上合理的目标,或政治的或公共政策分析的对象。完全竞争是一种模型。它被作为一种工具来使用而不是作为一个可供努力追求的对象或目的。把完全竞争作为一种社会政策标准的人也许会犯力图使真实世界适应模型,而不是建立一个模型以描述现实的错误。 
    垄断的含义 
    经济学教科书通常把一个垄断者定义为面临一条向下倾斜的需求曲线的厂商。另一个表述是,一个垄断者是一个为了卖出较大量的产品必须降低价格的卖者。然而,目前最广为接受的一个垄断的定义却是古典经济学家不会赞同的。 
垄断的早期定义 
    说古典经济学家将垄断一词应用于许多不同的场合是保守的。对许多古典经济学家来说,垄断者即是指获得的收入超出其愿意供应产品所必须支付部分的任何个人。土地是一个最早的例子,常被古典经济学家约翰·斯图亚特·穆勒引用,他说,“这是非常明显的,(经济的)地租是垄断的结果……”穆物进一步指出: 
    “一种数量受到限制的商品,尽管其所有者不是一致行动,仍然是一种垄断商品。” 
    除上述的垄断观点外,古典经济学家经常将垄断者这术语应用于任何在一个封闭市场上出售商品的卖者。亚当·斯密称英国商人的殖民地贸易市场为垄断市场,尽管没有发生互相勾结,商人的人数也不少。很清楚,古典经济学家相信垄断会导致较高的价格。事实上,亚当·斯密写道:“垄断价格在一切场合都是能够达到的最高价格。”根据19世纪一位著名经济学家的说法,“支付高价格的购买力形成对垄断者贪得无厌的唯一限制。”这位J·M·麦卡洛克表达了普遍的观念,即无论垄断是什么,都是坏的。 
    垄断是坏的吗?  亚当·斯密举出三个理由说明垄断为什么是坏的(即,它不能使国民财富极大化)。他首先叙述产量的减少。换言之,垄断者的产量是不适当的,或者,如他所说,“垄断打乱了……社会中资本的自然分配。”斯密所举的第二个理由是资源被用于获取、维持和扩大垄断,因此基本上被浪费了,就是说,这些资源本来可以投在其他有益于社会的场合。最后,他的第三个理由是,垄断在技术上是低效率的,给定相同的投入量,垄断的产出将少于竞争者的产出。 
    斯密清楚地意识到,产量的减少是垄断的最严重的问题。现代经济学家试图测定由垄断者减产造成的福利损失。也许他的理论的一个更为突出的特征包含垄断是如何获得和维持的。我们能把垄断利润仅仅看成是来自其他社会成员的转移收入吗?许多现代经济学家不这么看,斯密也不。因为会出现追求垄断利润的竞争,资源将被用来攫取这些利润,这些资源常被看成是一种社会的福利损失。再者,如果消费者转移给垄断者的利益能被阻止,那就将刺激某个潜在垄断者的买者组织起来并防止垄断的形成。因而,这些消费者也许会在潜在垄断者花费资源达到垄断的同时,为了阻止垄断的形成而消耗成本。否则,为这些努力
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