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得超过该上市公司已流通股总市值的
20％。
⑥证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取
5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的
5％为止。此处指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只
能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
⑦证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营
方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在
内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
⑧证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账
户，并报证监会备案。
⑨证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的
资金、账户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在
2个营业日内存入指
定银行的信托账户，将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。
⑩证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源
和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券
自营业务资料以及其他相关业务资料。
（11）证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事
证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进
行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭
证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机
构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完
整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得
以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证
券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
（12）证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所
等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经
营机构从事证券自营业务情况进行稽核。证券经营机构对此处所称稽核，应
视同为证监会的检查并予以配合。
（13）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其
他必要的材料应当至少妥善保存
7年。
（4）证券经营机构外资股业务的监管。
1）境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：
①证券专营机构具有不少于
5000万元人民币的净资产，证券兼营机构
具有不少于
5000万元人民币的证券营运资金；
②具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
③具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术
手段；
④具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；
⑤遵守国家有关法律、法规，最近
2年内未受到吊销资格证书的处罚；
⑥证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理；
⑦证监会要求的其他条件。
2）境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证
券交易所规定的其他方式申请从事境内上市外资股经纪业务，应当具备下列
条件：
①依照所在地法律可以经营证券经纪业务；
②受到所在地证券监管部门的有效监管；
③具有相当于人民币
5000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提
供担保，并经证监会认可的机构出具相应的担保；
④具有
2年以上从事国际证券业务的经验；
⑤最近
2年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；
⑥拥有广泛的营业网络；
⑦执行董事及其他高级管理人员具有
5年以上的证券业从业经验和良好
的职业信誉；
⑧最近
2年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；
⑨遵守中华人民共和国有关法律、法规；
⑩具有
2名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（11）证监会要求的基础条件。
3）境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：
①证券专营机构具有不少于
8000万元人民币的净资产，证券兼营机构
具有不少于
8000万元人民币的证券营运资金；
②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务
资格；
③具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
④具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术
手段；
⑤具有
10名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、
会计业务和相关法律的专业人员至少各
1名；
⑥具有
1年以上从事证券承销业务或参与承销
1只以上股票的经历；
⑦证监会要求的其他条件。
4）证监会收到完整申请资料后，根据本规定对申请文件进行审查。经
审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发
资格证书，并且半年内不再受理其申请。
5）资格证书自证监会颁发之日起
2年内有效，2年后自动失效。证券经
营机构需要维持其经营外资股业务资格的，应当在资格证书失效前的
3个月
内，向证监会提出申请并报送前
2年财务报告、业务开展情况说明书和证监
会要求的其他文件，经证监会审核通过后换发资格证书。
6）取得资格证书的境内、境外证券经营机构须按资格证书规定的事项
从事有关业务；未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事本规定的
外资股业务。
7）取得资格证书的境内、境外证券经营机构，应当于每年
1月
31日前
向证监会报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。从事境外上
市外资股承销业务的境外证券经营机构，应当在每次承销活动结束后
30日
内向证监会报送业务报告。
8）从事外资股业务的境内、境外证券经营机构应当将承销业务原始凭
证、交易记录以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少
妥善保存
7年。
9）证监会对境内、境外证券经营机构从事外资股业务情况可进行定期
或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。
10）境内、境外证券经营机构有下列行为之一者，视情节轻重单处或并
处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至
1年、吊销资格
证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：
①以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书；
②未取得资格证书或者在资格证书失效后从事或者变相从事外资股业
务；
③不按规定上报从事外资股业务情况报告；
④不接受、不配合证监会检查；
⑤违反国家有关法规和本规定的其他行为。
四、对证券业从业人员的监管
1。证券业从业人员的分类
根据国务院证券委员会
1995年
4月
18日发布的《证券业从业人员资格
管理暂行规定》，我国证券业从业人员主要分为以下几大类：
（1）证券专营机构的正、副总经理，证券兼营机构或与证券有相关业
务的机构中负责证券业务的副总经理。
（2）证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理。
（3）证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理。
（4）证券经营机构从事证券代理发行业务的专业人员。
（5）证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员。
（6）证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服
务的从业人员。
（7）证券经营机构在证券交易所内的出市代表。
（8）证券清算、登记机构内各业务部门的正、副经理。
（9）证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理。
（10）各类证券中介机构的电脑管理人员。
（11）证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
从国际经验看，对证券业从业人员实行注册认证制度的重要条件，就是
对从业人员进行资格考试。
2。资格考试与注册制度
我国证券市场规范化建设的一项重要内容，就是通过职业化教育和专业
资格培训，使我们的证券业从业人员具有较强的法律意识、规范的职业道德
和良好的业务素质。根据国际通行的做法，对证券业从业人员进行资格考试
和注册认�