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事期货经纪业务的 D： 违反法律、法规禁止性规定的
正确答案是：B；C；D
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
共20题，每题1分。
1 。 期货交易所会员必须是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2 。 期货交易所会员1／3l；以上会员联名提议时，理事会应当召集召开临时会员大会。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；（二）l／3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。
3 。 期货从业人员当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发牛冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
4 。 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，但后来客户予以追认的，那么，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
5 。 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。
6 。 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
7 。 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十四条规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
8 。 会员大会结束之日起7日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
9 。 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元。
10 。 期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
11 。 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格租全面结算业务资格。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和伞面结算业务资格。
12 。 期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条规定，期货公司首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
13 。 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。
14 。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（） 对 错
正确答案是：Y
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
15 。 证券公司应当按照期货交易所的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
16 。 会员制期货公司理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、剐理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第二十七条规定。理事会设理事长1人、副理事长l至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。
17 。 期货交易所向会员收取的保证金，用于担保期货合约的履行，可以查封、冻结、扣划或者强制执行。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
18 。 期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，不属于期货从业人员。（） 对 错
正确答案是：N
正确答案解析：《期货从业人员管理�