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足以与契丹人对抗的。使女真人得到了合法的和事实上独立的人，就是后来
被尊奉为金太祖的乌古乃的孙子阿骨打。
阿骨打的统治和金朝的建立
在阿骨打之前，当他的长兄乌雅束（１１０３—１１１３ 年在位）统治时期，女
真人已经具备了充分的实力，足以使他们与高丽的边境得到巩固，与此同时
还争取到了越来越多的氏族与部落归附于完颜部。完颜部的故乡位于按出虎
水河畔（今阿拉楚喀河，位于哈尔滨以东，系松花江南部支流之一）。此地
多年来一直是女真的政治中心，后来又成为他们的国都（即上京，坐落于今
哈尔滨东南的阿城附近）所在地。乌雅束死后，１１１３ 年，阿骨打被部落长老
们推举为女真的联盟长，并沿袭旧例被辽封为节度使。由部落推选首领的作
法在女真人之中沿袭已久，虽然有关首领继承的问题并没有严格的规则存
在，但选择只能限于完颜部之内。
不久之后，阿骨打的军队与辽朝之间就爆发了一场全面战争。开始时，
阿骨打手下受过训练的士卒不超过几千名，但随着他屡次获胜，越来越多的
首领带着自己的队伍投奔到完颜部的军中。这场战争的起因——虽然这至多
不过是女真一方找的借口——阿骨打向辽索要阿疎，阿疎是女真的一名部
长，多年以前投奔于辽。辽国拒绝交出阿疎，并且对此后女真一方提出的要
求一概置之不理。阿骨打在极短的时间内就打退了派来进攻他的辽军，使自
己成为东北地区无可争议的最高首领。
１１１５ 年春天，阿骨打正式称帝，建国号为金。“金”得名于按出虎水，
在女真语中，“按出虎”的语义即为“金”。①以一条河流的名字为一个朝代
命名的做法源于辽朝，“辽”即因位于东北南部的辽河而得名。与此同时，
一个汉族式的年号也产生了，这就是“收国”。在原有的姓名之外，阿骨打
又为自己取了个汉名，具有讽刺意味的是，他的汉名叫做“旻”。
至此，一个汉族皇帝建元称帝时所要做的一切，都已经阿骨打而完成。
而我们从现存的史料中得知，在这些决策背后，还有个运筹帷幄之人，他就
是渤海国出身、年轻时曾考取辽朝进士的杨朴。杨朴曾在一篇上疏中指出，
阿骨打不能仅仅满足于带领女真人获得事实上的独立，还应该立大志，得到
皇帝的尊位。在另一篇上疏中，他表示希望阿骨打的皇位能够得到合法的承
认，还略述了达到这一目标所必需的步骤。这具有不可忽略的意义，因为它
所列举的那些特有的做法，是想成为一个合法君王所不可或缺的。
杨朴借用了汉族传统上开基建国的做法，如他所说，就是自古英雄开国，
或受禅，或求大国册封。因此他起草了一份向辽朝请求封册的文书，提出了
十项要求，其中包括，首先，为阿骨打乞徽号为“大圣大明皇帝”，国号大
金。其次，允许他乘用玉辂、服衮冕，玉刻“御前之宝”。辽与金之间以兄
弟通问，这种将国家关系转化亲戚关系的模式，自 １１ 世纪以来，就在东亚大
陆的多元并立的国家间逐渐流行。还有，在生辰、正旦日互相遣使。１００４ 年
宋辽缔结和议之后，这一做法便也成为外交惯例。所有这些要求，如果被辽
认可的话，倒也会使辽金之间形成一种虽不容易但尚能共存的关系，也不至
威胁到契丹国家的继续生存。但是另外一些由杨朴向阿骨打所建议的要求，
使辽几乎无法容忍，因为这影响到了辽的根基：这些要求包括将辽东和春州
① 这条河也因此而被重新命名为 ancuqu，这个词在满语中为 ancun，义为“耳环”，有时也引申为“金”，
但这个“金”与满语中的 aisin 亦即“金”并不相干，后者是满洲皇室的姓 Aisin Gioro（爱新觉罗）的组成
部分。
两路无条件地割让给金，付给金朝的岁币共计银 ２５ 万两和绢 ２５ 万匹，这些
贡物实际上正是宋付给辽的岁贡之数。看来，阿骨打和他的顾问们早就有了
灭辽的念头。①
金朝对辽摆出的威胁姿态很快就被辽所意识到，此后几年，面对金朝的
迅速崛起直至与自己分庭抗礼，辽的态度是既无意于与他们议和，对女真的
军事征讨又频遭败绩。但尽管两国间战争频仍，外交往来却未完全中断。不
过，随着女真人在军事上取得越来越多的胜利，他们的要求也在不断增加。
１１１７ 年年初，在辽军的一次败仗或者说是被迫大规模撤退以后，阿骨打
又向衰颓的辽强行提出新的要求。在 １１１８ 年所提的和约条件中，阿骨打要求
辽朝向他称兄，这意味着两国的地位比照 １１１５ 年发生了颠倒。金还要辽割让
出东北更大的三路地区，并且将一名皇子、一名公主和一名皇室女婿送到金
廷来作人质。最重要的，还有要在涉及辽与宋、与西夏、与高丽关系的外交
文书上都写明对金朝的服从，要辽同意将此前宋付给辽的岁币合法地转由金
来接受，并认可金的霸主地位，而让高丽和西夏作为它的东西两翼。①
辽朝天祚帝的拖延态度颇令阿骨打与他的朝廷不满，阿骨打一再表示拒
绝接受辽的外交文书，因为他们不肯充分考虑他关于皇帝地位的新要求。但
他是有能力达到目的的，就在此际，他已征服了东北南部富饶肥沃的谷地，
其中包括辽的“东京”辽阳，那里曾是渤海文明的中心。辽军将领纷纷投奔
于金，他们中不仅有许多契丹人，还有其他部落的诸如奚人（源于一个讲突
厥语的部落，居于辽朝西南山地），都率领所属军队一起归附于金军。这些
叛降者往往也被证明是不可靠的，有的也曾起来反抗过新主子，但阿骨打总
能将其迅速地镇压下去。
我们应该记得，从一开始，女真军队中就包括了许多非女真的成分，主
要来自早期归附他们的部落和民族中的人。阿骨打在指挥一个由多种民族成
分组成的军队的问题上显得很有才能，而辽的末代统治者却连本民族内由各
种势力混合编成的军队也掌握不了。在辽朝一方，所有的和解企图最终都遭
到失败。当辽朝同意授予阿骨打“东海国王”的称号时（译者注：应为“东
怀国皇帝”），遭到阿骨打的愤怒拒绝，他在好几年前就已自称大金皇帝了，
而“王”则显然要低一等。这场毫无结果的谈判拖延的时间越长，阿骨打的
地位就变得越强大，和解似乎已经不再是必要的了。如果说在阿骨打崛起的
早期阶段，彻底推翻辽朝可能还不是他最主要的政治目的的话，那么现在，
确切地说是在 １１１９ 年以后，这已经是伸手可及的了。
阿骨打取得的这些成功，无论给人以多么深刻的印象，人们还不过是把
他看成为一个善作决策的能干的军事领袖，并未觉得这需要多么出色的外交
技巧，他的突出之处，至多是善于掌握部众而已。但实事上远不止此，阿骨
打是一名特别无情的、才能出众的将领，他善于抓住对手因指挥失策、御众
过苛、组织涣散等因素而虚弱的机会来取胜。１１１７ 年以后，他又以一个才智
出众的外交家和战略家的面目出现，那正是金辽的双边关系为包括宋在内的
三国关系所取代之时。
被金考虑在内的第四个强大的政权，是党项人所建的西夏，西夏此刻尚
① 关于早期辽金关系的细节，见＇120＇傅海波：《有关女真的汉文史料：〈三朝北盟会编〉中有关女真资料
的翻译》，第 151—166 页。
① ＇645＇《辽史》，卷 28，第 336—337 页。
未直接卷入中原的纷争。１１２４ 年以前，党项人多少可以算是辽的支持者，但
就是在金与西夏在这年开始接触以后，金取代西夏的直接邻国宋，宣布了对
西夏的宗主权。夏金联盟正式建成，是由阿骨打的后继者吴乞买实现的，这
使金朝的地位得到了进一步的提高。①正如我们见到的那样，早在北宋建国初
期，女真人就与宋廷建立了和平的往来，他们逐渐成为北方霸主的过程，一
直被开封密切地注视着。
让我们再回头看，辽宋关系自 １００５ 年起一直是建立在一份和议之上的，
和议约定宋朝每年要向辽交纳岁币，并正式承认辽对中国北部燕云十六州（包
括北京）的统治，以此来换得北部边境的和平。当辽朝已经明显呈衰势时，
宋开始寻找潜在的同盟者来帮助他们收复这块从未被忘记