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A。15
B。30
C。60
D。180
43。标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）或不低于（ ）。
A。1000万股、2亿元 B。5000万股、3亿元
C。1亿股、5亿元 D。2亿股、8亿元
44。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A。上证180指数成分股股票
B。交易所交易型开放式指数基金
C。国债
D。深证100指数成分股股票
45。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例， 当客户的维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A。130％ B。140％ C。150％ D。160％
46。客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（ ）。
A。融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B。由融券客户直接享有
C。由证券公司直接享有
D。证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利
47。客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A。第三方存管
B。抵押
C。质押
D。托管
48。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A。业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
B。董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C。业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D。业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
49。融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A。净值
B。最新成交价
C。收盘价
D。前一日平均收盘价
50。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A。净值
B。面值
C。市值
D。发行价格
51。融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A。1000股（份）
B。100股（份）
C。1000手
D。100手
52。全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
A。询价方式
B。招标方式
C。溢价方式
D。撮合方式
53。目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。
A。4
B。8
C。9
D。11
54。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。
A。4
B。9
C。11
D。13
55。全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。
A。中国人民银行
B。商业银行及其授权分支机构
C。非银行金融机构和非金融机构
D。经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
56。上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
A。0。1％
B。0。5％
C。1％
D。1。5％
57。通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应予（ ）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A。N＋1
B。N＋2
C。N＋3
D。N＋4
58。下列计算中国结算上海分公司结算参与人T＋1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
A。可用余额=账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）…冻结金额…最低备付限额
B。可用余额=账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）…冻结金额…最低备付限额
C。可用余额=账户余额＋（T＋0应收应付资金净额）…冻结金额
D。可用余额=账户余额＋（T＋1应收应付资金净额）…冻结金额
59。中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
A。T＋0日16：00
B。T＋1日16：00
C。T＋0日l7：00
D。T＋1日17：00
60。下列说法正确的是（ ）。
A。上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B。上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行 “净额交收”制度
C。上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
D。上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61。目前，金融期货的主要类型有（ ）。
A。外汇期货
B。利率期货
C。国债期货
D。股权类期货
62。关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。
A。无形席位采用场内报盘方式
B。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C。有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D。无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
63。证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A。存款账户
B。证券账户
C。资金账户
D。交易账户
64。以下需办理席位变更的原因有（ ）。
A。公司更名
B。更换席位使用单位
C。公司股东变动
D。营业部迁址
65。按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为（ ）等类别。
A。美式权证 B。欧式权证
C。中式权证 D。百慕大式权证
66。证券交易市场的作用主要体现在（ ）。
A。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B。为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C。实施公开、公正和及时的信息披露
D。提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
67。在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（ ）。
A。自有资金不少于人民币5亿元
B。自有资金不少于人民币2亿元
C。具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D。主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
68。关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A。股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
B。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
C。债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0％
D。债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
69。我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A。首次公开上市发行的股票
B。增发上市的股票
C。暂停上市后恢复上市的股票
D。连续竞价阶段交易的股票
70。连续竞价时，成交价格的确定原则为：（ ）
A。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B。卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C。买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
91。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A。制度不全
B。管理不善
C。控制不力
D。系统监控失效
92。融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
A。在交易所上市交易满3个月
B。融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C。股东人数不少于5000人
D。近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％
93。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。
A。T＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券
B。提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C。通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
D。根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
94。全国银行间同业拆借�